当前信息：晋西车轴: 国泰君安证券股份有限公司关于晋西车轴2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

             国泰君安证券股份有限公司

(资料图)

     关于晋西车轴股份有限公司 2022 年度募集资金

           存放与使用情况的专项核查意见

  国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为

晋西车轴股份有限公司（以下简称“晋西车轴”或“公司”）2013年度非公开发

行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易

所股票上市规则》以及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和

使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运

作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》等相关法

律、法规和规范性文件的规定，对晋西车轴2022年度的募集资金存放与使用情况

进行了专项核查，具体情况如下：

  一、非公开发行股票募集资金基本情况

  经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准晋西车

轴股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2013〕803号）核准，2013

年8月公司向晋西工业集团有限责任公司 等7名特定投资者非公开发行股票

元后的募集资金金额126,320.00万元（含应付未付的审计费、律师费及发行费等）

已于2013年8月7日全部到账，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情

况进行了审验，并出具了《验资报告》（瑞华验字〔2013〕第218A0002号）。

  二、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

  晋西车轴募集资金使用及余额变动情况如下：

                                           单位：万元

                                本年使用金额                                           募集资金

扣除主承销                                                   累计利息、

                                                                                 余额（含

商发行费用        以前年度        置换先期                           理财收入净        募集资金

                                 直接投入                                            暂时补充

后的募集资        已投入         投入项目              暂时补充         额/股权转让       账户余额

                                 募集资金                                            流动资

                          金额               流动资金

 金金额                              项目                     收益

                                                                                 金）

     注：上表中以前年度已投入金额包含支付本次发行相关的审计费及律师费等费用

      三、募集资金存放及专户余额情况

      为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的合法权益，公司已与国泰君

 安及中国银行山西省分行、交通银行山西省分行、中信银行太原分行分别签订了

 《晋西车轴股份有限公司非公开发行A股股票募集资金专户存储三方监管协议》

 及《募集资金专户存储三方监管协议之补充协议》。截至2022年12月31日，各方

 均严格履行上述协议的约定。鉴于轨道交通及高端装备制造基地建设项目（一期）

 实施主体为公司子公司晋西装备制造有限责任公司，晋西装备制造有限责任公司、

 公司、国泰君安已与交通银行山西省分行签订了《晋西车轴股份有限公司非公开

 发行A股股票募集资金专户存储四方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管

 协议之补充协议》。2021年3月29日，公司召开第六届董事会第二十四次会议和

 第六届监事会第二十一次会议，审议通过《关于注销部分募集资金专户的议案》，

 公司已于2021年6月注销在交通银行山西省分行开立的募集资金专户，与其对应

 的《募集资金四方监管协议》及补充协议相应终止。

      截至2022年12月31日，公司募集资金账户余额情况如下：

                                                                          单位：万元

         专户银行名称                     银行账号                         存储余额

 中国银行山西省分行营业部 141725939566                                                  23,189.33

 交通银行太原河西支行                 141000685018160213050                                     -

 交通银行山西省分行营业部 141000685018160213126                                                   -

 中信银行太原分行营业部                7261110182100068506                              1,253.59

                           合计                                               24,442.92

   注1：交通银行太原河西支行141000685018160213050已于2013年12月销户；交通银行山

 西省分行营业部141000685018160213126已于2021年6月销户。

      截至2022年12月31日，公司理财产品余额具体情况如下：

                                                                          单位：万元

      购买机构          产品名称       开始日          到期日        金额

中信银行太原分行营业部     C22M40114     2022/12/12   2023/3/14   12,000.00

中信银行太原分行营业部     C22MB0109     2022/12/15   2023/3/17   20,000.00

中国银行山西省分行营业部 CSDVY202225150   2022/12/28   2023/3/23   10,100.00

中国银行山西省分行营业部 CSDVY202225151   2022/12/28   2023/3/24    9,900.00

                     合计                                52,000.00

  四、募集资金投资项目的进展情况

表》。

  五、募集资金投资项目先期投入及置换情况

  截至2022年12月31日，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

  六、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

  报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理履行了必要的决策程序。公司

第六届董事会第二十二次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金购买国债

逆回购品种的议案》于2022年1月13日到期，公司于2022年1月14日召开第六届董

事会第三十三次会议，审议通过了使用最高额度不超过人民币74,000万元（含本

数）的闲置募集资金进行现金管理事项。

计收到现金管理产品收益1,952.70万元。报告期内到期的现金管理产品本金及收

益已全部收回，并转至公司募集资金专户。

  截至2022年12月31日，理财产品余额为52,000.00万元。

  七、募集资金投向变更情况

  八、募集资金存放与使用情况的合规性意见

  经核查，国泰君安认为：晋西车轴遵守中国证监会、上海证券交易所关于募

集资金管理的相关规定以及公司募集资金管理制度，有效执行募集资金监管协议，

对募集资金进行专户存储和专项使用，募集资金的存放与使用符合中国证监会和

上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，不存在变相改变募集资金用途和

损害股东利益的情况，亦不存在违规使用募集资金的情形。

  同时，提请公司按照相关规定尽快使用剩余募集资金。

                                  附表1：募集资金使用情况对照表（2022年度）

                                                                                                                             单位：万元

募集资金总额                                         129,000.00              本年度投入募集资金总额                                            4.94

变更用途的募集资金总额                                    32,113.70

                                                                       已累计投入募集资金总额                                        72,986.67

变更用途的募集资金总额比例                                   24.89%

                                                                                                 截至期

         已变更                                                                       截至期末累                   项目达                  项目可

                                                                                                 末投入                本年   是否

         项目                              截至期末                          截至期末        计投入金额                   到预定                  行性是

               募集资金承        调整后投                     本年度投                                         进度                度实   达到

承诺投资项目   （含部                             承诺投入                          累计投入        与承诺投入                   可使用                  否发生

               诺投资总额         资总额                     入金额                                         （%）                现的   预计

         分变                              金额(1)                         金额(2)       金额的差额                   状态日                  重大变

                                                                                                  (4)＝              效益   效益

         更）                                                                        (3)＝(2)-(1)              期                    化

                                                                                                 (2)/(1)

马钢-晋西轮                                                                                                     2014 年

         是      35,000.00    32,113.70   未承诺                -             -             -            -              -    -           是

轴项目                                                                                                        （注 1）

轨道交通及高

         部分调

端装备制造基

         整（注    84,000.00    84,000.00   未承诺                    4.94   62,986.67        -            -       -      -    -           否

地建设项目

（一期）

补充流动资金   否      10,000.00    10,000.00   未承诺                           10,000.00        -            -       -      -    -           否

  合计      -    129,000.00   126,113.70     -                    4.94   72,986.67        -            -       -           -           -

未达到计划进度原因                                                                                        无

                               注 1：马钢-晋西轮轴项目的实施主体为控股子公司马鞍山马钢晋西轨道交通装备有

                               限公司（以下简称“马晋公司”）       。因为市场情况发生变化，公司直接为中国中车提

                               供各型号高铁动车轴并实现装车运行，更有利于加快高铁动车轴国产化步伐以及依

                               托中国中车的资源打入并开拓国际高铁市场，因此公司终止实施马钢-晋西轮轴项

                               目。2015 年 3 月 13 日，公司第四届董事会第四十二次会议和第四届监事会第三十

项目可行性发生重大变化的情况说明

                               三次会议审议通过《关于转让控股子公司股权的议案》，同意公司以公开挂牌转让

                               的方式转让马晋公司 50%股权（详见临 2015-008 号公告），2015 年 3 月 30 日，公

                               司 2015 年第一次临时股东大会审议通过上述股权转让事项，2015 年 5 月 29 日，马

                               钢股份以挂牌价格竞得马晋公司 50%股权，北京产权交易所出具了《产权交易凭

                               证》（详见临 2015-031 号公告） 。

募集资金投资项目先期投入及置换情况              无

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况              无

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况         见本核查意见之“六、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况         无

募集资金结余的金额及形成原因                 无

                               本公司募集资金 2013-2022 年投入总额为 73,117.47 万元，其中 72,986.67 万元投入

募集资金其他使用情况

                               募集资金项目，130.80 万元支付发行费用。

  注2：轨道交通及高端装备制造基地建设项目可行性研究报告编制时的基础依据为2012年的市场环境和公司经营目标。募集资金到位以后，铁路装备

制造行业的国内外市场均发生较大变化；原铁道部改制成为铁路总公司，中国南车、中国北车重组为中国中车，行业格局发生重大变化。为适应市场需求，

更有效地利用好募集资金，避免项目建成后形成新的产能过剩，公司决定对此项目部分实施内容进行调整，压减部分产能，缓建二期工程。2017年5月23

日，公司第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第二十次会议审议通过相关议案，同意将“《轨道交通及高端装备制造基地建设项目（一期）》”

部分实施内容进行调整（详见临2017-031号公告），2017年6月13日，公司2016年年度股东大会审议通过上述调整事项。

                           附表2：变更募集资金投资项目情况表（2022年度）

                                                                                       单位：万元

变 更           变更后项目                 本年度实    实际累计   投资进度          项目达到预   本年度   是否达   变更后的项目可

      对应的原            截至期末计划累计投

后 的           拟投入募集                 际投入金    投入金额   （ % ）         定可使用状   实现的   到预计   行性是否发生重

      项目              资金额(1)

项目            资金总额                  额       (2)    (3)=(2)/(1)   态日期     效益    效益    大变化

      马钢-晋西

暂无

      轮轴项目

合计      -                   -          -       -        -          -      -     -       -

                        马钢-晋西轮轴项目实施主体马晋公司，成立时拟依托晋西轴和马钢轮的专业化优势，走高铁轮对国产化道路。

                      鉴于 2014 年 5 月，马钢股份收购法国瓦顿公司并对其铁路产品业务板块进行了战略调整；中国北车和中国南车即

                      将重组为中国中车，后续中国中车下属的 4 家客车生产厂逐步加强了高铁轮对组装能力的建设与控制，公司所从事

                      的高铁动车轴国产化项目已进入装车运行阶段，并在通过技术评审的基础上实现了对中国中车下属两个企业的小批

                      量供货。依据当时市场格局，直接为中国中车提供各型号高铁动车轴并实现装车运行，更有利于加快高铁动车轴国

变更原因、决策程序及信息披露

                      产化步伐以及依托中国中车的资源打入并开拓国际高铁市场。由于公司对该控股子公司的投资资金来源于募集资

情况说明

                      金，因此，从向投资者负责以及投资方向服从于公司战略发展和市场需求的角度考虑，为避免投资风险，公司决定

                      转让马晋公司 50%股权，本次交易完成后，公司将不再投资并管控实施马钢-晋西轮轴项目。

                      项进行了公告。2015 年 6 月 2 日，与募集资金投入相对应的股权转让款 8,710.55 万元转回到公司募集资金专户。原

                      计划投资马钢-晋西轮轴项目的募集资金 32,113.70 万元，待公司论证并确认新的投资项目后履行募集资金变更程序。

未达到计划进度的情况和原因         无。

变更后的项目可行性发生重大变

                      无。

化的情况说明

 （以下无正文）

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